Instructivo_sart

INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL sec R ETAR IA G AL 1 ES Inw 65000000-oggo Quito, DM. agosto 10, 2011 Senores – DIRECTOR GENERAL – SUBDIRECTOR GENERAL • GERTENTE GENERAL DEL BANCO DEL IESS – DIRECTORES DE LOS SEGUROS DE SALUD, PENSIONES, SEGURO CAMPESINO, RIESGOS DEL TRABA O Swipe View next pase – DIRECTORES NACIO – DIRECTORES PROVI – SUBDIRECTOR DE R – COMISION JURIDIC – COMISION NACION OF46 IAI_ RSO os • PRESIDENTE DE LA COMISION DE PRESTACIONES Y CONTROVERSIAS DIRECCION PROVINCIAL DE PICHINCHA – JEFES DEPARTAMENTALES – RESPONSABLES DE AGENCIAS – DIRECTORES DE HOSPITALES DIECTORES DE CENTROS DE ATENCIONAMBULATORIA3 – DIRECTORES DE UNIDADES DE ATENCflON/MlIIBULArfORjA No w Para su conocimiento y por disposicion del senor Econgmiita _ Fernando ‘REGLAMENTO PARA EL SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO SART’.

Que el referido Reglamento en su Disposicien Transitoria establece que el Director General en un plazo de sesenta (60) dias contados a partir de la vigencia de Resolucien, emitira un INSTRUCTIVO DE APLICACION DEL REGLAMENTO PARA EL SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO REF OF. 038. C3. 11. SARI; En uso de sus atribuciones qua le confiere el lit. ) del Articulo 32 de la Ley de Seguridad Social y el en el numeral 5 del articulo 15 del Reglamento Organica Funcional del IESS expedido mediante ResoluciOn CD. 21 de 13 de octubre de 2003. RESUELVE: Expedir el siguiente INSTRUCTIVO DE APLICACION DEL REGLAMENTO PARA EL SISTEMA DE AUDITORIA DE RIESGOS DEL TRABAJO – SART Art. I PLAN DE EJECUCION. La Direccion del seguro General de Riesgos del Trabajo, (DSGRT) formulara y evaluard el Plan Anual de ejecuci6n de las auditorias a nivel nacional, para lo cual debera considerar. 1. 1 . – El flamero de empresas clasificadas en base la Clasificacion Internacional Unificada de Actividades en adelante CHU, per provincia. 1. 2– NOmero de afiliados par empresa en cada provincia. 1. 3. – NOrnero de profesionales con las competencias requeridas para la ejecuciOn de las auditorias en c,ada idades Provinciales de 46 Ftiesgos del estratificada segiln el CIILL 1. 5. – Los indices de gestion: Eficacia: de la gest& de los auditores responsables del proceso; se aplicara la siguiente formula: NO de Auditorfas realizadas NO de Auditorfas planificadas x 100 b. Impacto: sobre la actividad, considerando el universo de las empresas de la jurisdiccidn de la UPRT; se aplicara la siguiente formula: NO de empresas auditadas en la provincia X 100 NO de empresas sujetas al regimen del SGRT en la provincia 1. 6. – Gestion de las auditorias de Riesgos del Trabajo. La planificacion, control y mejora continua de las auditorfai de Trabajo sera responsabilidad de la DSGRT. La ejecucion y supervision de las auditorias de Riesgos del Trabajo sera responsabilidad de la Unidades Provinciales de Riesgos del Trabajo. Art. 2. DESIGNACION DE AUDITORES. – La DSGRT, establecera, mantendra y 3 46 actualizara trimestralment datos a nivel nacional de cada auditor 6 empresa auditora, mensualmente, mediante el siguiente proceso: . . El responsable de la UPRT en base a lo establecido elaborara en los primeros cinco dfas de cada mes, un listado de las empresas u organizaciones de su jurisdiccion de manera estratificada por el CHU, que seran auditadas considerando la capacidad operativa de la Unidad, clasificadas por: 2 DIRECCIoN GENERAL I ESS b. c. d. g. Nivel de nesgo: Alto, moderado y bajo; Tipo de actividades; Giese de productos utilizados; NOrnero de trabajadores; Organizaciones que solicitan auditoria; y, Empresas con siniestros laborales de dominio La base de datos de las empresas debera contener dates generales de a empresa para su adecuada identificacion. 3. 2.

Se estableceran las e auditadas. 4 46 3. 3. Se convocara a los au resas auditoras asignadas, representante legal de la empresa a ser auditada y al representante de los trabajadores, informando lo siguiente: 4. 1 La fecha en que se ejecutara la auditoria 4. 2. Los auditores 6 empresa auditora designado(s) por la IJPRT del IESS 4. 3. Los documentos y registros requeridos para el analisis y verificacion 4. 4. El programa de la auditoria Art 5. – EJECUCION DE LA AUDITORIA. – una vez notificada la lemprosa u organizacion, los auditores designados, concurrirtn a la misma y rocederan a su ejecucion llevando a cabo: 5. 1 Reunion de inicio del proceso de auditoria 5. 2. 6 Exposici6n del metodo de e evidencias empresa, recabando las evidencias del cumplimiento de la normative y regulaciones relativas a la prevencion de riesgos laborales, para lo cual verificara la implementacion de los requisitos tecnico legates, aplicables a la empresa auditada, de conformidad con to sefialado en el articulo 9 del Reglement0 del SARI. 7. 1. GESTION ADMINISTFtATlVA 7. 1. 1. Politica: cada literal (a, b, c, d, e, f, g, h) del numeral 1. 1, del articulo N09 del Reglamento del SARI debera ser valorado auditoria documental, auditoria de comprobacion o campo y realized& de entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso valorado).

Caso de cumplimiento se le asigna un valor de 1/8; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de O. El valor asignado a los requisitos tecnicos legates sera la suma de los valores de cada literal. 7. 1 . 2. Planificacion: cada literal (a, b, c, d, e, f, g, h, i) del numeral 1. 2, del articulo N09 del Reglamento del SARI debera ser evaluado (evidencia documental, observed& de procesos y entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso analizado), en base a as evidencias objetivas. Caso de cumplimiento se Is asigna un valor de 1/9; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0. Los sub literales de «l»: (i 1, e 12) deberan ser verificados.

Caso n 1/18; su incompfuniento cumplimiento se le asigna 6 46 sera asignado con cero, el al 10 sera la suma de los los valores asignados a cada literal. 7. 1 . 3. Organizacion: cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 1. 3, del articulo N 09 del Reglamento del SART, debera ser evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobaciOn o cam po y realizacien de entrevistas a los trabajadores involucrados en el roceso valorado), en base a las evidencias objetivas. Caso de cumplimiento se le asigna un valor de 1/n (n es igual al nOmero de rderales aplicables); caso de no cumplimiento se le asigna un valor de O; si no es aplicable no sera considerado.

Los subliterales de ov; (bl, b2, 53, 54) deberan ser evaluados. Caso de cumplimiento se le asigna un valor de un 1/4n; su incumplimiento sera asignado con cero, el valor del literal abo la suma de los sub literales. los valores asignados a cada literal 7. 1 numeral 1. 4, del articulo N09 del Reglamento del SART debera set evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobacian o ampo y realizacian de entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a las evidencias objetivas. Caso de cumplimiento se le asigna un valor de 1/6; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de O. Los sub literales de «a»; (al, a2, a3, a4) deberan ser evaluados.

Caso de cumplimiento se le asigna un valor de un 1/24; su incumplimiento sera asignado con cero, el valor del literal l’a0 sera El valor asignado a los requisitos tecnico legales sera la suma de los valores asignados a ca 7 46 7. 1 . 5. auditoria intema del cumplimiento de esblndares Indices de eficacia del plan de gestion: cadajiteril (a, b, c) del numeral 1. 5, del articulo Nag del Reglamento del SART, debera ser evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobacion o campo y realizacion de entrevistas a los tiibejadoies involucrados de cumplimiento se le asigna un valor do 1/3; caso de no cumpiimiento se le asigna un valor de O.. 5 DIRECCON GENERAL 7. 1 . 6. Control de las desviaciones del plan de gestion: cada literal (a, b, c) del numeral 1. , del articulo Nag del Reg lamento del SARI, debera ser evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobaci6n o campo y realizacion de entrevistas a los rabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a las evidencias objetivas. Caso de cumplimiento se le asigna un valor de 1/3; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de O. Los sub literates de ace; (cl, c2, c3) debar& ser evaluados. Caso de cumplimiento se le asigna un valor de un 1/9; su incumplimiento sera asignado con cero, el valor del literal ne sera la suma de los sub literales. E valor asignado a los requisitos tacnico legales sera la suma de 7. 2. 8 46 realizacith de entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a las evidencias objetivas. Caso de umplimiento se le asigna un valor de 1; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0. GESTIGN TECNICA 7. 2. 1.

Identificacitm: cada literal (a, b, c, d, e, f Se debe incluir el literal g que establezca: «si la identificacion the realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado») del numeral 2. 1, del articulo N 09 del Reglamento del SARI, debera ser evaluado (auditoria documental, auditoria de c. omprobacion o cam po y cumplimiento se le asigna un valor de 1/7; caso de no los valores asignados a cada 7. 2. 2. Medicion: cada literal (a, b, c. Se debe incluir el literal d, que establezca: «si la medicion the realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gastion de la Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente califimidol del numeral 2. 2. el articulo N 09 del Reglamento del SART, &bard ser evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobacien o cam po y realizacion de entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso valorado), en base a las evidencias objetivas: caso de 6 46 cumplimiento se le asigna tin valor de O. 7. 2. 3. Evaluacien: cada literal (a, b, c. Se debe incluir el literal d, que stablezca: «si la evaluaciOn fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestien de la Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado») del numeral 2. 3. del articulo N 09 del Reg lament0 del SART, debera set evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobaciOn o campo y cumplimiento se le asigna tin valor de 1 14; caso de no cumplimiento se le asigna tin valor de 0. El valor asignado a los requisitos tacnico legales sera la sums de 7. 2. 4. Control operativo Integral: cada literal (a, b, c, d, e.

Se debe incluir el literal f, que establezca: «Si el control operativo integral ue realizado por un profesional especializado en ramas afines a la Gaston de la Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado») del numeral 2. 4. del articulo N09 del Reglamento del SART, debera ser evaluado (auditoria documental, auditoria de comprobacion o campo y realizacien de entrevistas a los evidencias objetivas. Caso de cumplimiento se le asigna tan valor de 1 16; caso de no cumplimiento se le asigna un valor de 0. Los sub Itterales de «b»; (bl, 52, b3, b4) deberan ser evaluados: caso de cumplimiento se le asigna un valor de un 1124; su Incumplimiento sera asign el 0 DF